HOSE nhắc nhở công ty chứng khoán về hoạt động tạo lập thị trường CW

31/10/2026 11:12

Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE) nhắc nhở các công ty chứng khoán do không thực hiện đặt lệnh yết giá tạo lập thị trường theo quy định với sản phẩm chứng quyền có đảm bảo (CW).

Qua theo dõi giao dịch của tổ chức tạo lập thị trường đối với chứng quyền có đảm bảo CFPT2632, CMWG2626, CACB2621, CHPG2636, CACB2622, CHPG2635 và CHPG2637, HOSE nhận thấy: CTCP Chứng khoán SSI tại ngày 01/10/2026, 12/10/2026 và ngày 26/10/2026 đã không thực hiện đặt lệnh yết giá tạo lập thị trường trong vòng 5 phút khi thị trường xảy ra sự việc “Chỉ có lệnh bên mua hoặc bên bán chứng quyền" và “Tỷ lệ chênh lệch giá trên thị trường vượt quá 5%”.

Theo đó, HOSE nhắc nhở SSI phải tuân thủ các quy định về hoạt động tạo lập thị trường tại Quy chế hoạt động tạo lập thị trường và phòng ngừa rủi ro của tổ chức phát hành CW.

Cùng với đó, qua theo dõi giao dịch của tổ chức tạo lập thị trường đối với chứng quyền có đảm bảo CMSN2601, CMSN2624, CMSN2625, CVIC2610 tại ngày 28/10, HOSE cũng nhắc nhở CTCP Chứng khoán LPS vì lỗi tương tự.

Đây là lần nhắc nhở thứ hai đối với LPS. Trước đó, ngày 13/10, Sở có văn bản nhắc nhở công ty chứng khoán này vì không đặt lệnh yết giá tạo lập thị trường theo quy định liên quan đến 5 chứng quyền có đảm bảo gồm CHPG2605, CHPG2633, CVRE2608, CFPT2629 và CVIB2610.

Theo khoản 1 Điều 6 Quy chế hoạt động tạo lập thị trường và phòng ngừa rủi ro của tổ chức phát hành chứng quyền có đảm bảo, ban hành kèm Quyết định số 49/QĐ-HĐTV ngày 19/06/2026 của Chủ tịch HĐTV Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX), tổ chức phát hành phải đặt lệnh tạo lập thị trường trong vòng 5 phút kể từ khi xảy ra một trong ba trường hợp: Chỉ có lệnh mua hoặc lệnh bán chứng quyền; không có lệnh mua và lệnh bán chứng quyền; hoặc tỷ lệ chênh lệch giá trên thị trường vượt quá 5%.

Trong đó, tỷ lệ chênh lệch giá là tỷ lệ phần trăm chênh lệch giá giữa giá chào bán thấp nhất và giá chào mua cao nhất so với giá chào mua cao nhất.

Lệnh tạo lập thị trường là lệnh giới hạn yết giá 1 chiều hoặc 3 chiều vào hệ thống giao dịch, sử dụng ký hiệu nhận diện riêng, mã nhận diện lệnh và tài khoản tạo lập thị trường. Mã nhận diện lệnh được HOSE cấp và quản lý tách biệt.

Tính tới ngày 30/10/2026, thị trường CW có 18 tổ chức phát hành. Từ ngày đầu vận hành (tháng 6/2019) tới nay, các tổ chức phát hành đã phát hành tổng cộng hơn 2 ngàn mã CW. Chứng khoán KIS là đơn vị phát hành nhiều nhất với gần 600 mã. Xếp sau là SSI với 370 mã.

Tới thời điểm hiện tại, số CW đang lưu hành là 339 mã. Trong đó, CW do Chứng khoán KAFI phát hành chiếm 41 mã, Chứng khoán LPS phát hành 40 mã và Chứng khoán SSI phát hành 39 mã.