Dự kiến chuyển chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy sang điện tử từ 01/11
Dự kiến chuyển chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy sang điện tử từ 01/11
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đang lấy ý kiến về dự thảo thông báo hướng dẫn chuyển đổi chứng chỉ hành nghề chứng khoán (CCHNCK) bản giấy sang bản điện tử. Trong đó, người hành nghề có một năm để thực hiện chuyển đổi.
Thực hiện Nghị định 245 ngày 11/09/2025 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 155 ngày 31/12/2020 quy định chi tiết một số điều của Luật Chứng khoán và Thông tư 135 ngày 26/12/2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hành nghề chứng khoán, UBCKNN đã xây dựng dự thảo thông báo hướng dẫn chuyển đổi CCHNCK chứng khoán bản giấy sang bản điện tử.
UBCKNN đang lấy ý kiến các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và cá nhân được cấp CCHNCK về dự thảo hướng dẫn. Các tổ chức và cá nhân liên quan gửi ý kiến góp ý trước ngày 20/10/2026.
UBCKNN đang lấy ý kiến về dự thảo hướng dẫn chuyển đổi CCHNCK bản giấy sang bản điện tử.
|
Theo dự thảo, việc chuyển đổi dự kiến bắt đầu từ ngày 01/11/2026. Trong năm đầu tiên, người hành nghề tại công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ thực hiện theo lịch của UBCKNN; những người không làm việc tại các tổ chức này chủ động chuyển đổi trong thời hạn quy định.
Sau thời hạn một năm, người chưa chuyển đổi vẫn có thể tiếp tục làm thủ tục nhưng sẽ không được ghi nhận trạng thái “người hành nghề chứng khoán” trên hệ thống quản lý của UBCKNN cho đến khi hoàn tất.
Cá nhân phải kê khai thông tin, cung cấp hồ sơ trên hệ thống và nộp lại chứng chỉ bản giấy sau khi chuyển đổi. Trường hợp thay đổi thông tin cá nhân như họ tên, quốc tịch, hộ chiếu hoặc ngày sinh trên chứng chỉ, người được cấp phải thực hiện thủ tục cấp lại theo quy định.
Các công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ có trách nhiệm thông báo, đôn đốc nhân sự chuyển đổi đúng hạn, đồng thời phối hợp với UBCKNN xác nhận quá trình làm việc của người hành nghề.
Theo dự thảo, thời hạn xử lý xác nhận quá trình làm việc là 5 ngày làm việc. Dự kiến từ ngày 01/01/2027, tính năng xác nhận quá trình làm việc trên hệ thống quản lý công ty chứng khoán (SCMS) đối với các công ty chứng khoán và qua hệ thống quản lý công ty quản lý quỹ (FMS) đối với các công ty quản lý quỹ sẽ được vận hành tự động, qua đó các tổ chức sử dụng người hành nghề có thể thực hiện việc xác nhận trên hệ thống thay cho hình thức xác nhận bằng công văn.
Bên cạnh đó, các công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ phải tổng hợp chứng chỉ bản giấy kèm danh sách bàn giao để gửi về UBCKNN, đồng thời cung cấp các tài liệu hoặc bản án liên quan đến vi phạm của người hành nghề, nếu có.
Động thái này tiếp nối việc UBCKNN triển khai cấp CCHNCK điện tử từ ngày 01/07/2026, theo Nghị định 245/2025/NĐ-CP và Thông tư số 135/2025/TT-BTC. Các cá nhân đã được cấp CCHN bản giấy trước ngày 01/07/2026 sẽ thực hiện chuyển đổi sang bản điện tử khi có thông báo về hướng dẫn chuyển đổi của UBCKNN.
* Người hành nghề chứng khoán phải tập huấn kiến thức tối thiểu 8 giờ/năm
* Nâng chuẩn người hành nghề chứng khoán: Bước trưởng thành tiếp theo của thị trường
Huy Khải