Giải ngân cho khách hàng không đảm bảo tỷ lệ ký quỹ, TVSI bị xử phạt

Ngày 30/05/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI).

Theo đó, UBCKNN cho biết TVSI đã vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Cụ thể, ngày 03-04/06/2021, tỷ lệ ký quỹ ban đầu của một số tài khoản khách hàng thấp hơn 50%. Tuy nhiên, TVSI đã giải ngân cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ khi khách hàng không bảo đảm tỷ lệ ký quỹ theo quy định.

Với vi phạm trên, TVSI bị UBCKNN xử phạt hành chính với số tiền 125 triệu đồng.

Thượng Ngọc

FILI