Không báo cáo giao dịch, America LLC bị xử phạt số tiền 70 triệu đồng

Ngày 10/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với America LLC (ALLC) số tiền 70 triệu đồng do không báo cáo giao dịch.

Cụ thể, ngày 11/10/2018, America LLC, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng Số 1 (UPCoM: DC1) mua 900 cp DC1, nâng tỷ lệ sở hữu từ 9.96% (149,500 cp) lên 10.01% (150,400 cp).

Tiếp đó, ngày 09/05/2019, ALLC đã bán 200 cp VLA của CTCP Đầu tư và Phát triển Công nghệ Văn Lang (HNX: VLA) dẫn đến giảm tỷ lệ sở hữu từ 25.01% (270,000 cp) xuống còn 24.99% (269,800 cp). Tuy nhiên, ALLC đã không báo cáo về 2 giao dịch trên với UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Do đó, America LLC bị xử phạt tổng cộng số tiền 70 triệu đồng vì không báo cáo khi có thay đổi về sô lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Được biết vào năm ngoái, ngày 07/05/2018, America LLC cũng bị xử phạt số tiền 30 triệu đồng do báo cáo giao dịch mua 400 cp DC1 không đúng thời hạn.

Tiên Tiên

FILI