Báo cáo không đúng hạn giao dịch cổ phiếu C69, 2 cá nhân bị xử phạt

Ngày 12/12, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Mai Thị Thùy Dung và bà Mai Hồng Ngọc.

Bà Mai Thị Thùy Dung bị phạt số tiền 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, vào ngày 26/03/2019, bà Dung đã bán 97,900 cổ phiếu của CTCP Xây dựng 1369 (HNX: C69), dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Dung và người có liên quan (bà Mai Hồng Ngọc) giảm từ 750,700 cp (7.51%) xuống 652,800 cp (6.53%) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

Trong khi đó, bà Mai Hồng Ngọc bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Vào ngày 22/03/2019, bà Mai Hồng Ngọc đã mua 222,800 cổ phiếu C69, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Mai Hồng Ngọc và người có liên quan tăng từ 527,900 cp (5.28%) lên 750,700 cp (7.51%). Tuy nhiên đến ngày 05/04/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Mai Hồng Ngọc.

Ngoài ra, bà Ngọc còn bị phạt 10 triệu đồng do báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể vào ngày 27/03/2019, cá nhân này đã mua 73,400 cổ phiếu C69 và bán 106,400 cp nhưng tại báo cáo sở hữu cổ đông lớn, bà Mai Hồng Ngọc báo cáo mua 33,000 cp C69. Tổng cộng, bà Mai Hồng Ngọc bị phạt 25 triệu đồng.

Duy Na

FILI