Cho vay margin sai quy định, KBSV bị xử phạt

Ngày 21/09/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt đối với CTCP Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) về hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, từ ngày 10/06-04/07/2022, KBSV đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (HOSE: FIR). Tuy nhiên, cổ phiếu này lại không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10/06/2022 do Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM (HOSE) công bố.

Với vi phạm trên, KBSV bị UBCKNN phạt hành chính số tiền 125 triệu đồng.

Thượng Ngọc

FILI