Công bố thông tin không đúng hạn, Manulife Investment Fund bị phạt

Ngày 27/3/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Manulife Investment (Việt Nam).

Theo đó, Manulife Investment bị phạt tiền 60 triệu đồng do Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn về việc thay đổi người được ủy quyền công bố thông tin (là người nội bộ của Quỹ đầu tư cổ phiếu Manulife và Quỹ đầu tư cân bằng Manulife).

Đồng thời, Manulife Investment còn bị phạt tiền 40 triệu đồng do bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp. Cụ thể, Công ty bổ nhiệm Trưởng phòng nghiệp vụ quản trị quỹ khi người được bổ nhiệm có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán nhưng chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Khang Di

FILI