1 tổ chức và 1 cá nhân bị phạt liên quan đến việc giao dịch cổ phiếu

Ngày 28/11/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt hành chính 90 triệu đồng đối với CTCP Cảng Quảng Ninh (OTC: CangQuangNinh) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; xử phạt hành chính 12.5 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Thanh Nhàn do giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký.

Về nguyên nhân cụ thể, từ ngày 13/10/2017 - 01/06/2018, Cảng Quảng Ninh là tổ chức liên quan đến ông Bùi Quang Đạo - Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư Cảng Cái Lân (UPCoM: CPI) và đã bán 490,563 cp CPI nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cho UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội.

Về phần bà Nhàn, là người có liên quan của ông Nguyễn Thanh Bình - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (HOSE: VPB), đã đăng ký bán 80,000 cổ phiếu VPB từ ngày 16/10 - 16/11/2018; và theo công bố thông tin của Sở GDCK TP HCM, bà Nhàn được giao dịch từ ngày 22/10 - 20/11/2018. Tuy nhiên, bà lại bán 45,000 cổ phiếu VPB vào ngày 22/11/2018.

Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 28/11/2019.

Thừa Vân

FILI